Office of Foreign Assets Control (OFAC) là gì?

38

Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) là gì?

Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) là một bộ phận của Bộ Tài chính Hoa Kỳ có nhiệm vụ thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại do Hoa Kỳ áp đặt đối với các quốc gia và nhóm cá nhân.

Các biện pháp trừng phạt đã được áp dụng đối với những người tham gia vào hoạt động xâm lược nước ngoài, hoạt động khủng bố và mua bán chất gây nghiện, cùng các hành vi khác.

OFAC được thành lập vào năm 1950 khi Trung Quốc tham gia Chiến tranh Triều Tiên. Tổng thống Harry Truman đã tuyên bố sự kiện này là tình trạng khẩn cấp quốc gia và đóng băng tất cả tài sản của Trung Quốc và Triều Tiên thuộc quyền tài phán của Hoa Kỳ. Tiền thân của OFAC là Văn phòng Kiểm soát Ngân quỹ Nước ngoài (FFC), được thành lập vào năm 1940 để đối phó với cuộc xâm lược Na Uy của Đức Quốc xã.

Tóm tắt ý kiến chính

  • OFAC thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại của Hoa Kỳ đối với các quốc gia hoặc nhóm nước ngoài.
  • Các biện pháp trừng phạt có thể được Quốc hội thông qua hoặc được khởi xướng bởi các quyền hạn khẩn cấp do tổng thống nắm giữ.
  • Các biện pháp trừng phạt nhằm mục đích làm gián đoạn hoạt động gây bất lợi cho Mỹ và các đồng minh và buộc phải chấm dứt chúng.

OFAC hoạt động như thế nào

OFAC thực thi các biện pháp trừng phạt do chính phủ Hoa Kỳ áp đặt dựa trên chính sách đối ngoại và các mục tiêu an ninh quốc gia.

Theo cơ quan liên bang này, những chính sách đó nhằm vào các quốc gia nước ngoài, những kẻ khủng bố và những kẻ buôn bán chất gây nghiện, những kẻ gây ra mối đe dọa cho an ninh quốc gia hoặc nền kinh tế của Hoa Kỳ, bao gồm các thực thể tàng trữ vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Ai Ủy quyền OFAC?

Các hoạt động của cơ quan thường được pháp luật Quốc hội cho phép. Tuy nhiên, tổng thống Hoa Kỳ có thể sử dụng quyền hạn khẩn cấp quốc gia để thực hiện một số hành động nhất định như đóng băng tài sản nước ngoài thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ.

Ngoài ra, OFAC còn áp đặt các biện pháp trừng phạt dựa trên sự ủy quyền của Liên hợp quốc. Các biện pháp này thường được thực hiện với sự hợp tác của các quốc gia đồng minh. Việc sử dụng các biện pháp trừng phạt và các chính sách thương mại mang tính trừng phạt khác được sử dụng để thuyết phục một quốc gia hoặc nhóm thay đổi một số hành vi được coi là bất lợi cho cộng đồng quốc tế.

Tác động của các biện pháp trừng phạt

Các chính sách nhằm phá vỡ nền kinh tế và cuộc sống hàng ngày của các quốc gia hoặc nhóm vi phạm các quy tắc quốc tế. Đó là một cách để gây áp lực buộc một quốc gia phải tuân theo các tiêu chuẩn hành vi có thể chấp nhận được, không xảy ra xung đột vũ trang thực tế.

Ví dụ: nếu một nhóm khủng bố được biết là tài trợ cho các hoạt động của mình thông qua việc bán hàng hóa trên thị trường quốc tế, thì các biện pháp trừng phạt có thể được đưa ra để phá vỡ nguồn thu nhập này. Những nỗ lực của OFAC trên mặt trận này có thể làm giảm khả năng của nhóm trong việc hỗ trợ đào tạo tân binh và mua vũ khí.

Mối đe dọa trừng phạt hiện đang tồn tại đối với bất kỳ quốc gia hoặc tổ chức nào tìm cách can thiệp vào cuộc bầu cử của Hoa Kỳ.

Các quốc gia bị trừng phạt

Nếu một quốc gia hiếu chiến xâm lược một quốc gia láng giềng, thương mại và các tài sản khác có thể bị đóng băng. OFAC sẽ chịu trách nhiệm thực thi các lệnh trừng phạt này, có thể buộc quốc gia hiếu chiến phải dừng các hành động của mình hoặc ít nhất là đồng ý đàm phán để chấm dứt xung đột.

Các chương trình do OFAC quản lý bao gồm các lệnh trừng phạt đối với Iran, Triều Tiên, Cuba, Syria và Nga. Cơ quan này đã thực hiện hành động chống lại các cá nhân, chẳng hạn như những kẻ buôn ma túy, bằng cách phong tỏa tài sản thuộc sở hữu của bọn tội phạm.

Một sắc lệnh khác trong danh sách là một lệnh hành pháp năm 2018 đe dọa các biện pháp trừng phạt chống lại bất kỳ quốc gia nước ngoài nào tìm cách can thiệp vào cuộc bầu cử của Hoa Kỳ.

Vào năm 2021, Mỹ có một danh sách dài các quốc gia bị Mỹ trừng phạt, từ Balkan đến Zimbabwe. Các biện pháp trừng phạt khác liên quan đến bất kỳ quốc gia hoặc nhóm nào tiến hành các hoạt động tội phạm cụ thể, chẳng hạn như khủng bố mạng và buôn bán ma tuý.

Các biện pháp trừng phạt đối với Nga

Một trong những biện pháp trừng phạt được biết đến rộng rãi nhất là chống lại Nga, được ra lệnh để đáp trả cuộc xâm lược của Nga vào Ukraine bắt đầu từ năm 2014.

Đầu năm 2022, các biện pháp trừng phạt bổ sung đã được áp đặt đối với Nga nhằm đáp trả hành động gây hấn quân sự của Nga đối với Ukraine. Nga đã chuyển quân vào hai khu vực ly khai ở miền đông Ukraine và tham gia vào các hoạt động quân sự trên khắp đất nước.

Tổng thống Mỹ Joe Biden đã phản ứng vào ngày 22 tháng 2 năm 2022 bằng cách công bố các lệnh trừng phạt ban đầu ngăn chặn hai tổ chức tài chính nhà nước của Nga: Vnesheconombank và Promsvyazbank cùng các công ty con của họ, cung cấp tài chính cho quân đội Nga. Tuy nhiên, vào ngày 24 tháng 2 năm 2022, các lệnh trừng phạt đã được mở rộng phạm vi bao gồm các tổ chức tài chính khác của Nga, bao gồm cả hai ngân hàng lớn nhất – Sberbank và Ngân hàng VTB – chặn quyền truy cập vào hệ thống tài chính Hoa Kỳ.

Các biện pháp trừng phạt đã được đưa ra nhằm cấm các công ty và cá nhân Hoa Kỳ mua cả nợ mới và nợ của chính phủ Nga hiện có trên thị trường thứ cấp. Giới tinh hoa Nga và gia đình của họ đã bị nhắm đến về mặt tài chính, trong khi các biện pháp kiểm soát xuất khẩu đã được thiết lập để ngăn chặn việc nhập khẩu hàng hóa công nghệ của Nga.

Nguồn tham khảo: investmentopedia