Home Kiến Thức Kinh Tế Học National Association of Securities Dealers (NASD) là gì?

National Association of Securities Dealers (NASD) là gì?

0

Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD) là gì?

Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD) là một tổ chức tự quản lý của ngành chứng khoán và là tiền thân của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Nó chịu trách nhiệm về hoạt động và quy định của thị trường chứng khoán NASDAQ và thị trường mua bán không cần kê đơn. Nó cũng tổ chức các kỳ thi dành cho các chuyên gia đầu tư, chẳng hạn như kỳ thi Series 7. NASD được giao nhiệm vụ giám sát các hoạt động thị trường của NASDAQ.

Tóm tắt ý kiến chính

  • Tiền thân của FINRA, Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD) là một tổ chức quản lý giám sát ngành công nghiệp chứng khoán, bao gồm cả NASDAQ.
  • NASD đóng vai trò hàng đầu trong việc quản lý giao dịch chứng khoán trên thị trường từ năm 1939 đến năm 2007.
  • NASD là tiền thân của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), được thành lập vào năm 2007.

Tìm hiểu về Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD)

NASD được thành lập vào năm 1939, theo quy định của Đạo luật Maloney năm 1938 sửa đổi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Nó cũng là người sáng lập hàng đầu của thị trường chứng khoán NASDAQ, được thành lập vào năm 1971. Hoạt động với tư cách là người giám sát các hoạt động của thị trường chứng khoán cho hoạt động thị trường và NASDAQ dưới sự giám sát tổng thể của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), NASD đóng vai trò hàng đầu trong việc quản lý giao dịch chứng khoán trên thị trường từ năm 1939 đến năm 2007. Trong năm đó, nó hợp nhất với các quy định, thực thi. , và chi nhánh trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York để thành lập FINRA.

2007

Năm NASD hợp nhất với cơ quan quản lý, thực thi và trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York để tạo thành Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).

NASD so với FINRA

FINRA là một tổ chức quản lý độc lập có chức năng tương tự như NASD, giám sát tất cả các hoạt động của thị trường chứng khoán ở Hoa Kỳ. Chức năng của nó bao gồm giám sát tất cả các công ty môi giới, văn phòng chi nhánh và đại diện chứng khoán. FINRA được giám sát bởi SEC và được ủy quyền để thực thi các quy tắc và quy định của SEC.

Nó cung cấp và tạo điều kiện thuận lợi cho việc cấp phép cho các đại diện chứng khoán kinh doanh trong tất cả các khía cạnh của thị trường. Các yêu cầu cấp phép của nó được phát triển cùng với các quy định và sự giám sát của SEC. Các giấy phép hàng đầu của FINRA bao gồm Series 3, 6 và 7. Ngoài việc cấp phép cho các cá nhân và công ty, FINRA cũng cung cấp các cuộc hội thảo giáo dục liên tục và giám sát các cá nhân và công ty hoạt động trên thị trường tài chính để tuân thủ quy định.

Là cơ quan quản lý hàng đầu trên thị trường chứng khoán, FINRA quản lý Trung tâm Lưu ký Đăng ký Trung tâm (CRD) của thị trường, bao gồm các hồ sơ về hoạt động chứng khoán của tất cả các công ty và đại diện chứng khoán giao dịch trên thị trường. FINRA cũng là trọng tài chính cho tất cả các tranh chấp giao dịch thị trường tài chính. Trong thị trường tài chính, trọng tài là thủ tục hàng đầu để giải quyết tranh chấp giữa các thực thể và đại diện giao dịch. FINRA tạo điều kiện thuận lợi cho các thủ tục tố tụng trọng tài, tương tự như các phiên tòa chính thức nhưng có chi phí thấp hơn. Hội đồng trọng tài FINRA có trách nhiệm đưa ra phán quyết cuối cùng về các vụ việc trọng tài.

FINRA hợp tác với Hiệp hội Quản trị viên Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), tổ chức giám sát các yêu cầu cấp phép của ba giấy phép thị trường chính: Series 63, 65 và 66.

Nguồn tham khảo: investmentopedia