Monday, July 4, 2022

Creating liberating content

Tại sao nên đầu...

Tại sao chúng ta nên đầu tư tài chính? trước khi giải quyết...

Branch Office là gì?

Văn phòng chi nhánh là gì? Văn phòng chi nhánh là một địa điểm,...

Roy’s Safety-First Criterion (SFRatio)...

Tiêu chí An toàn-Trên hết của Roy - SFRatio là gì? Tiêu...

Martial Law là gì?

Thiết quân luật là gì? Thiết quân luật là luật do quân...

Head Trader là gì?

Nhà giao dịch chính là gì?

Một thương nhân chính là người quản lý một doanh nghiệp kinh doanh, chịu trách nhiệm về các vị trí, rủi ro và cuối cùng là lợi nhuận của doanh nghiệp đó. Trong một công ty chứng khoán đã đăng ký, nhà giao dịch chính giám sát tất cả các nhà giao dịch và nhân viên khác trong phạm vi quyền hạn của họ và cũng có thể tự giao dịch. Đáng chú ý nhất, giao dịch viên chính chịu trách nhiệm đảm bảo tuân thủ quy định và nội bộ cho mọi nhân viên tham gia hoạt động giao dịch (nghĩa là không chỉ giao dịch viên). Một nhà giao dịch chính cũng có thể được gọi là “người đứng đầu giao dịch.”

Tóm tắt ý kiến chính

  • Một thương nhân chính là người quản lý một doanh nghiệp kinh doanh, chịu trách nhiệm về các vị trí, rủi ro và cuối cùng là lợi nhuận của doanh nghiệp đó.
  • Một nhà giao dịch chính có thể báo cáo với giám đốc đầu tư hoặc người quản lý danh mục đầu tư và sẽ có vai trò chính trong việc đáp ứng và thực hiện các yêu cầu giao dịch riêng lẻ.
  • Một nhà giao dịch chính phải là một trong những cá nhân hiểu biết nhất tại một công ty về thị trường và kiến trúc / môi trường giao dịch.

Hiểu một nhà giao dịch đầu

Bất kỳ thương nhân đầu mối nào trong hoạt động chứng khoán có trách nhiệm giám sát và / hoặc phê duyệt phải là người được đăng ký chính, nghĩa là họ phải có tất cả các giấy phép chứng khoán cơ bản và có một trong các chứng chỉ sau:

  • Loạt 4: Bài kiểm tra chính về các lựa chọn đã đăng ký (OP)
  • Loạt 9 và 10: Kỳ thi Kiểm tra viên Giám sát Bán hàng Chứng khoán Chung
  • Loạt 23: Kỳ thi Chứng khoán Chung – Giám sát Bán hàng (GP)
  • Loạt 24: Kỳ thi Chứng khoán Chung (GP)
  • Đợt 51: Kiểm tra gốc của Chứng khoán Quỹ thành phố Limited
  • Đợt 53: Kỳ thi Hiệu trưởng Chứng khoán Thành phố (MP )

Các kỳ thi chính chính xác được yêu cầu phụ thuộc vào trách nhiệm của thương nhân đầu mối. Trong các công ty nhỏ hơn, có thể chỉ có một hoặc hai thương nhân đầu mối, nhưng trong các công ty lớn có thể có nhiều thương nhân đầu mối, mỗi người phụ trách một thị trường cụ thể. Ví dụ, nhà giao dịch chính đối với chứng khoán đô thị, tối thiểu phải có giấy phép Dòng 53. Các giấy phép khác nhau áp dụng cho các hoạt động giao dịch hàng hóa và hợp đồng tương lai. Ví dụ, một hiệu trưởng quyền chọn đã đăng ký sẽ có giấy phép Dòng 4 .

Mô tả công việc của Head Trader

Trong nhiều môi trường, chẳng hạn như các công ty quản lý tài sản hoặc nhà quản lý tiền tệ, một nhà giao dịch chính có thể báo cáo với giám đốc đầu tư và giám đốc điều hành và sẽ có vai trò chính trong việc đáp ứng và thực hiện các yêu cầu giao dịch cá nhân. Các nhà giao dịch chính cũng có thể chịu trách nhiệm tạo và duy trì các mối quan hệ với các nhà môi giới và người giám sát bên ngoài. Một nhà giao dịch chính phải là một trong những cá nhân hiểu biết nhất tại một công ty về thị trường và kiến trúc / môi trường giao dịch. Một số trách nhiệm công việc của head trader cụ thể có thể bao gồm:

  • Quản lý giao dịch từ khi bắt đầu đến phân tích sau giao dịch, bao gồm xây dựng giao dịch, phân tích trước giao dịch, thực hiện và thanh toán.
  • Đảm bảo tuân thủ các quy định và các chính sách thực thi tốt nhất được tuân thủ.
  • Thiết kế kiến trúc thương mại, chính sách và thủ tục giao dịch, cũng như đánh giá nhà môi giới và lưu trữ hồ sơ giao dịch.
  • Hỗ trợ người quản lý danh mục đầu tư với các nhiệm vụ tái cân bằng và phân bổ tài sản.

Sự phát triển công việc của Head Trader

Khi các quy định thay đổi nhanh chóng làm thay đổi trách nhiệm hàng ngày của các thương nhân đứng đầu, vai trò của họ đã chuyển từ việc giao dịch tích cực và hướng đến vai trò tuân thủ và giám sát nhiều hơn. Đặc biệt là ở Châu Âu, các quy định của MiFID II đang chuyển các ưu tiên hàng ngày của các nhà giao dịch đầu ra khỏi giao dịch và hướng tới những thay đổi về cấu trúc và quy định thị trường thay vì bám sát những gì thị trường đang làm. một nhà giao dịch chính, vai trò bây giờ có thể chỉ cho phép một lượng nhỏ thời gian thực sự giao dịch chứng khoán.

Ví dụ về thực hiện lệnh của Head Trader

Giả sử nhà giao dịch chính của một quỹ đầu cơ quy mô trung bình nhận được một lệnh mua cổ phiếu từ người quản lý danh mục đầu tư. Lệnh mua 100.000 cổ phiếu ABC là “cách tốt nhất.” Bởi vì nhà giao dịch chính biết rằng ABC là một cổ phiếu được giao dịch mỏng và thường giao dịch trung bình 150.000 một ngày, họ quyết định đặt 50.000 cổ phiếu để mua vào một vùng tối để không ảnh hưởng đến giá cổ phiếu. Từ đây, họ cũng có thể xem xét các dấu hiệu quan tâm của đại lý đối với mã cổ phiếu để xem liệu có người bán tự nhiên nào không. Giao dịch này sẽ là một giao dịch chéo.

Bởi vì nhà giao dịch chính đã quen thuộc với cách thức giao dịch của cổ phiếu ABC, họ biết rằng việc đặt lệnh trong máy không phải là ý tưởng tốt nhất vì kích thước lệnh quá lớn. Biết thông tin này là rất quan trọng để thực hiện tốt nhất và đi kèm với nhiều năm kinh nghiệm.

Nguồn tham khảo: investmentopedia

Get notified whenever we post something new!

spot_img

Create a website from scratch

Just drag and drop elements in a page to get started with Newspaper Theme.

Continue reading

Tại sao nên đầu tư tài chính?

Tại sao chúng ta nên đầu tư tài chính? trước khi giải quyết câu hỏi trên, chúng ta hãy hiểu điều gì sẽ xảy ra nếu một người chọn không đầu tư. Giả sử bạn kiếm được 50.000 đồng...

Branch Office là gì?

Văn phòng chi nhánh là gì? Văn phòng chi nhánh là một địa điểm, không phải là văn phòng chính, nơi tiến hành hoạt động kinh doanh. Hầu hết các văn phòng chi nhánh bao gồm các bộ phận nhỏ...

Roy’s Safety-First Criterion (SFRatio) Definition là gì?

Tiêu chí An toàn-Trên hết của Roy - SFRatio là gì? Tiêu chí an toàn trên hết của Roy, còn được gọi là SFRatio, là một cách tiếp cận các quyết định đầu tư đặt ra mức lợi...

Enjoy exclusive access to all of our content

Get an online subscription and you can unlock any article you come across.